第(di)一章(zhang) 總 則(ze)
第一條(tiao) 為保護參與北(bei)京鐵礦(kuang)石交(jiao)(jiao)易(yi)中(zhong)心(xin)(xin)股份(fen)有限公司（以(yi)下(xia)簡(jian)稱“北(bei)鐵中(zhong)心(xin)(xin)”）組織(zhi)的(de)鐵礦(kuang)石現貨(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)活動(dong)的(de)會員合(he)法(fa)(fa)權益，保障北(bei)鐵中(zhong)心(xin)(xin)各項交(jiao)(jiao)易(yi)活動(dong)的(de)平穩有序(xu)，維護交(jiao)(jiao)易(yi)市場秩序(xu)，根據國家相關法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規、《北(bei)京市交(jiao)(jiao)易(yi)場所管理(li)辦法(fa)(fa)》及北(bei)鐵中(zhong)心(xin)(xin)交(jiao)(jiao)易(yi)規則等，制(zhi)定本(ben)制(zhi)度。
第(di)二條 北鐵(tie)中心(xin)依據本制度(du)進行(xing)會員(yuan)適當(dang)性管理。參與北鐵(tie)中心(xin)交易活動的(de)會員(yuan)、為(wei)會員(yuan)提供服務的(de)第(di)三方服務機構(gou)應(ying)當(dang)配合實施會員(yuan)適當(dang)性管理相(xiang)關工作。
第二(er)章 適當性(xing)管理
第三條 適(shi)當性(xing)管理包括(kuo)以下(xia)內容：
（一）了解會員相關情況及風險承受能力；
（二）發布交易規則(ze)及相(xiang)關(guan)管理制度，開(kai)展會員培訓與教育活(huo)動；
（三）充分披露交易品種，提示市場風險信息。
第四(si)條 企業法(fa)人在獲得會員資格后，方可參(can)與北鐵中心組織的鐵礦(kuang)石(shi)現(xian)(xian)貨(huo)交易，并應充分(fen)了(le)解(jie)市場(chang)風險并同意《鐵礦(kuang)石(shi)現(xian)(xian)貨(huo)交易風險說明書》和(he)《鐵礦(kuang)石(shi)現(xian)(xian)貨(huo)交易會員入市承諾書》。
第(di)五條 會員應當具備鐵礦石現貨交(jiao)易的(de)相(xiang)關知(zhi)識，并客(ke)觀評(ping)估自(zi)身風(feng)險(xian)承受能(neng)力，遵循風(feng)險(xian)自(zi)負原則，審慎決策(ce)，自(zi)愿參與交(jiao)易并依法獨立承擔風(feng)險(xian)。
第六(liu)條 北鐵中心對會(hui)員進行風險承受能力評(ping)估(gu)，會(hui)員應如(ru)實進行風險評(ping)估(gu)，填寫(xie)包括基本情況、財務情況、交(jiao)易經驗等信息。
第七條(tiao) 會(hui)員應當根據北鐵中心交易規(gui)則及(ji)本制度規(gui)定，如(ru)實(shi)提供(gong)相關信息(xi)，并(bing)保(bao)證所提供(gong)信息(xi)的(de)真(zhen)實(shi)性(xing)(xing)、準確性(xing)(xing)和完(wan)整性(xing)(xing)。
第八條 會員(yuan)應當依據北鐵(tie)(tie)中心(xin)交易(yi)(yi)規(gui)則要求，自行(xing)審查與其(qi)(qi)進行(xing)交易(yi)(yi)的會員(yuan)適當性。會員(yuan)經過(guo)考察，認可(ke)與其(qi)(qi)進行(xing)鐵(tie)(tie)礦(kuang)石現貨(huo)交易(yi)(yi)的會員(yuan)資質、信用后(hou)與其(qi)(qi)進行(xing)匹配(pei)，進行(xing)匹配(pei)的會員(yuan)之間方(fang)可(ke)進行(xing)交易(yi)(yi)。
第九(jiu)條 北鐵中心(xin)披露交(jiao)易規則及相關文件，通過多種(zhong)途(tu)徑(jing)向會員介紹交(jiao)易業(ye)務(wu)特點(dian)、交(jiao)易流程、主(zhu)要風險(xian)和注意事(shi)項等，持續開展會員教(jiao)育與(yu)培訓工作(zuo)。
第十(shi)條 北(bei)鐵中心向會員充分提示(shi)(shi)可能(neng)出(chu)現的(de)交易風險(xian)，進行市場風險(xian)警(jing)示(shi)(shi)，引(yin)導會員理性交易。
第(di)十一條(tiao) 北鐵中心會員(yuan)適當性管理的(de)實施不能取代會員(yuan)的(de)交(jiao)(jiao)易判(pan)斷(duan)，也不會降低會員(yuan)參與北鐵中心交(jiao)(jiao)易活動的(de)風(feng)險，相應的(de)交(jiao)(jiao)易風(feng)險、履約責(ze)任以及費用由會員(yuan)自行承(cheng)擔。
第十二條 北鐵中心妥(tuo)善(shan)保(bao)管對會員進(jin)行適當性管理(li)的資料，并(bing)對會員的信(xin)息承擔保(bao)密義務。
第三章 附(fu) 則
第十三(san)條 本制度由北鐵中心負(fu)責(ze)解釋(shi)和修訂。
